# Bank of America, JP Morgan ve Goldman Sachs’a 50 milyon dolar ceza

- Bağlantı: https://www.borsatek.com/bank-of-america-jp-morgan-ve-goldman-sachsa-50-milyon-dolar-ceza-102622h/
- Yayımlanma: 2023-10-01T10:08:33+03:00
- Yazar: Mustafa Altun

ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), Goldman Sachs, Bank of America
ve JP Morgan’a swap raporlama hataları ve diğer ihlallerle ilgili suçlamaları çözmek
için toplam 50 milyon doların üzerinde ödeme yapmalarını emretti.

CFTC’den yapılan açıklamada JP Morgan, Bank of America ve Goldman Sachs’ın sırasıyla
15 milyon dolar, 8 milyon dolar ve 30 milyon dolar sivil para cezası ödeyeceği belirtildi.

Komisyon, Goldman Sachs’ın çok çeşitli swap dealer faaliyetlerini özenle denetlemediği
ve “swap veri raporlamasına ilişkin benzeri görülmemiş başarısızlıklar” nedeniyle
cezalandırıldığını söyledi.

Cuma günü açıklanan karar, Goldman Sachs’ın yazılı bir iyileştirme planı geliştirmek
için adımlar atmasını ve iyileştirme planı hakkında tavsiyelerde bulunmak ve değerlendirmek
üzere bir danışman tutmasını da içeriyor.

Komisyon, JP Morgan’ın swap raporlamasıyla ilgili ihlaller nedeniyle para cezasına
çarptırıldığını, Bank of America’nın ise “swap raporlamasını özenle denetlemediği
ve swap raporlama yükümlülüklerine uymadığı” için cezalandırıldığını ekledi.

Komisyon, kararında her üç bankanın da düzenleyicilerle “önemli ölçüde işbirliği”
yaptığını ve işbirliğinin sivil para cezalarının azaltılmasıyla sonuçlandığını belirtti.

**Kararların etkisi**

Bu kararlar, swap piyasalarının düzenlenmesine yönelik CFTC’nin çabalarının bir 
parçası.  Swaplar, iki taraf arasında bir varlığın veya riskin değiş tokuş edildiği
türev ürünlerdir. Swaplar, türev piyasalarının önemli bir bölümünü oluşturur ve 
finansal sistemde önemli bir rol oynarlar.

CFTC, swap piyasalarını daha şeffaf ve sorumlu hale getirmek için adımlar atıyor

**Altın kurallar**

Bu kararlar, finansal kurumların swap raporlama yükümlülüklerine uyması gerektiği
konusunda bir hatırlatma niteliğindedir. Finansal kurumlar, swap raporlama yükümlülüklerini
yerine getirmek için gerekli kontrolleri ve prosedürleri uygulamalıdır. Finansal
kurumların swap raporlama yükümlülüklerini yerine getirmemesi, düzenleyici yaptırımlara
neden olabilir.