# SEC’den 11 Wall Street şirketine 289 milyon dolar ceza

- Bağlantı: https://www.borsatek.com/secden-11-wall-street-sirketine-289-milyon-dolar-ceza-100735h/
- Yayımlanma: 2023-08-08T22:43:56+03:00
- Yazar: Selim Soydan

SEC’den yapılan açıklamada, 11 [Wall Street](https://www.borsatek.com/wall-streette-endeksler-haftayi-artida-kapatmaya-hazirlaniyor-100454h)
şirketi için “firmaların ve çalışanlarının elektronik iletişimi sürdürme ve muhafaza
etme konusundaki uzun süredir devam eden başarısızlıkları” nedeniyle suçlamada bulunulduğu
bildirildi.

Şirketlerin, federal menkul kıymetler yasalarının kayıt tutma hükümlerini ihlal 
ettiklerine yönelik SEC suçlamasını kabul ettikleri belirtilen açıklamada, firmaların
toplam 289 milyon dolar ceza ödeyeceği ve bu konuda prosedürlerinde iyileştirmeler
uygulamaya başladıkları ifade edildi.

Açıklamada, Wells Fargo Securities’in Wells Fargo Clearing Services ve Wells Fargo
Advisors Financial Network ile beraber 125 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiği,
BNP Paribas Securities ile SG Americas Securities’in 35’er milyon dolar ödeyeceği
belirtildi.

Bu kapsamda ceza ödemeyi kabul eden diğer Wall Street şirketleri, BMO Capital Markets,
Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities
ve SMBC Nikko Securities America olarak sıralandı.