# SPK’dan Invest AZ ve Işık Menkul Değerler’e ceza

- Bağlantı: https://www.borsatek.com/spkdan-invest-az-ve-isik-menkul-degerlere-ceza-16421h/
- Yayımlanma: 2016-11-03T22:05:12+03:00
- Yazar: Haber Merkezi

Reklam

 [ ⌊Stablex Kare Banner⌉ ](https://track.adform.net/C/?bn=91045298;gdpr=${GDPR};gdpr_consent=${GDPR_CONSENT_50})

SPK, Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) ve  Işık Menkul Değerler
A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda idari para cezasının uygulanmasına
karar verdi. SPK Haftalık Bülten’de yer alan idari para cezalarının detayları şöyle;

a) Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme
sonucunda Çerçeve sözleşmede belirlenmesi gereken unsurlara yer verilmemesi nedeniyle
Seri:V, No:125 sayılı “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek
Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 6 ncı maddesi gereğince 22.407 TL idari
para cezasının uygulanmasına karar verildi.

b) Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Aracı
Kurum personelinin izinsiz yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunması nedeniyle
Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak
Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesi gereğince 22.407 TL

Aracı Kurum personelinin yatırımcının hak ve menfaatine aykırı olacak şekilde işlem
yapması nedeniyle ise Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara
İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58 inci maddesi birinci fıkrasının (l) bendi 
gereğince 22.407 idari para cezalarının uygulanmasına karar verildi.