# SPK’dan Invest-AZ’ye yine usulsüzlük cezası

- Bağlantı: https://www.borsatek.com/spkdan-invest-azye-yine-usulsuzluk-cezasi-48493h/
- Yayımlanma: 2019-11-15T07:34:12+03:00
- Yazar: Murat Ali Oral

Reklam

 [ ⌊Stablex Kare Banner⌉ ](https://track.adform.net/C/?bn=91045298;gdpr=${GDPR};gdpr_consent=${GDPR_CONSENT_50})

SPK, yapılan incelemeler sonucunda Invest-AZ Yatırım Menkul Değerler’e 7 ayrı usulsüzlükten
1 milyon 856 bin 538 liralık idari para cezası kesti

SPK bülteninde yer alan bilgilere göre şirkete, Sermaye Piyasası Kanunu’nun toplamda
7 maddesini ihlal ettiği belirlenen eylemlerinden ötürü yüklü miktarda ceza kesildi

Tespit edilen usulsüzlüklere göre Invest-AZ;

– Şikayet konusu kaldıraçlı alım satım işleminde, fiyat ve alım satım fiyat farkının
piyasa koşulları ile uyumlu olmaması nedeniyle 100 bin lira,

– Organizasyon yapısında, teftiş ve iç kontrol birimlerinde münhasır olarak personel
istihdam edilmemesi nedeniyle 100 bin lira, 

– Dışarıdan hizmet alımına ilişkin uygulamalarda mevzuatta belirlenen esaslara ve
düzenlemelere riayet edilmediği tespiti üzerine 478 bin 846 lira,

– Yurt dışında yerleşik kuruluşlar lehine tanıtım/pazarlama yapılması nedeniyle 
478 bin 846 lira,

– Bilgi İşlem Altyapısına İlişkin İlkeler’in erişim kontrolü, bilgi işlem altyapısı
yönetimi, kayıtların tutulması, saklanması ve yedeklenmesi, sızma testi başlıklarında
yer verilen hususlara aykırılık teşkil eden uygulamalar sebebiyle 478 bin 846 lira,

– Elektronik işlem platformundaki bazı kayıtların muhasebe kayıtlarında yer almaması
ve inceleme konusu müşterilerin bakiye bilgilerinin İstanbul Takas ve Saklama Bankası
A.Ş.’ye bildirilmediğinin belirlenmesi sebebiyle 100 bin lira,

– Kaldıraçlı alım satım işlemleri ile ilgili olarak reklam, tanıtım, pazarlama, 
analiz desteği gibi faaliyetler de dâhil olmak üzere; yatırımcılarla sözlü ve her
türlü elektronik ortamdaki iletişimlerin saklanmaması nedeniyle de 100 bin lira 
ceza ödeyecek.

Kurul kararına göre Invest-AZ, tespit edilen 7 usulsüz eylem nedeniyle toplam 1 
milyon 836 bin 538 lira idari para cezası ödeyecek.

**Işık Menkul Değerler’e de ceza**

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) Işık Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme
sonucunda idari para cezası uygulanmasına karar verdi.

SPK bülteninde yer alan bilgilere göre, şikayet konusu kaldıraçlı alım satım işleminde,
fiyat ve alım satım fiyat farkının piyasa koşulları ile uyumlu olmaması sebebiyle
Işık Menkul Değerler 27 bin 47 lira idari para cezası ödeyecek.