# SPK’dan Osmanlı Yatırım’a ceza

- Bağlantı: https://www.borsatek.com/spkdan-osmanli-yatirima-ceza-48274h/
- Yayımlanma: 2019-10-31T20:59:32+03:00
- Yazar: Murat Ali Oral

Sermaye Piyasası Kurulu, Osmanlı Yatırım’a iki ayrı eyleminden dolayı 676 bin 167
TL para cezası uygulanmasına karar verdi.

Sermaye Piyasası Kurulu Bülteni’nin 31 Ekim 2019 tarihli sayısında yer alan bilgiye
göre Osmanlı Yatırım Menkul Değerler hakkında yapılan inceleme sonucunda iki ayrı
ihlalden dolayı kuruma her biri 338 bin 88 TL olmak üzere toplam 676 bin 167 TL 
idari para cezası uygulanmasına karar verildi.

Bülten’de para cezası uygulanmasına neden olan eylemler şu şekilde belirtildi:

**PARA CEZASI UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM:** İncelemeye konu yatırımcı hesabında;
personelin, güvenin kötüye kullanılması suçu kapsamında soruşturma yapılmasını gerektiren
işlemler ile talimatsız işlemlerin yürütülmüş olması.

**EYLEMİN AYKIRILIK TEŞKİL ETTİĞİ DÜZENLEME:** Mülga Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık
Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 58 inci maddesinin(
l) bendi, 11 inci maddesinin (a) ve (b) bentleri ile III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 56 ncı maddesinin (i) ve (j) bentleri
ve 24 üncü maddesinin birinci fıkrasının (a) ve (b) bentleri.

**VERİLEN PARA CEZASI:** 338.088 TL

_**Ayrıca**_

**PARA CEZASI UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM:** İç denetim sisteminin Aracı Kurum’un
faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek 
nitelik, yeterlilik ve etkinlikte sürdürülmemesi.

**EYLEMİN AYKIRILIK TEŞKİL ETTİĞİ DÜZENLEME:** Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda
Uygulanacakİç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 4, 5 ve 12 nci
maddeleri.

**VERİLEN PARA CEZASI :** 338.088 TL