SPK, basın yayın kuruluşlarında yayınlanan forex haber ve reklamlar nedeniyle üç aracı kuruma idari para cezası uyguladı.
Sermaye Piyasası Kurulu haftalık bültenine göre, Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin yapılan inceleme sonucunda Destek Yatırım Menkul Değerler, Işık Menkul Değerler ve Tera Menkul Değerler hakkında idari para cezası uyguladı.
Destek Yatırım Menkul Değerler
Destek Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin tanıtım amaçlı haberleşme içeriğinin Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda, Karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrasına aykırılıktan 26.049 TL idari para cezası uygulandı.
Işık Menkul Değerler
Işık Menkul Değerler A.Ş.’nin basın ve yayın kuruluşlarında yayınlanan haber ve reklamlarının Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda, Karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası’na aykırılıktan 26.049 TL ayrıca Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamlarda haksız rekabete yol açacak ifadelere yer verilmesi nedeniyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41 inci maddesinin beşinci fıkrasına aykırılıktan 78.147 TL idari para cezası uyguladı.
Kurul tarafından Işık Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, Aracı Kurum personelince izinsiz yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunulması nedeniyle Mülga Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesine aykırılıktan 22.407 TL ve ayrıca Aracı Kurum personelinin yatırımcının hak ve menfaatine aykırı olacak şekilde tavsiyelerde bulunması sebebiyle Mülga Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58 inci maddesinin birinci fıkrasının (l) bendine aykırılıktan 22.407 TL idari para cezası uyguladı.
Tera Menkul Değerler
Tera Menkul Değerler A.Ş.’nin basın ve yayın kuruluşlarında yayınlanan haber ve reklamlarının Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi sebebiyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41 inci maddesinin dördüncü fıkrasına aykırılık teşkil ettiğinden 26.049 TL idari para cezası uygulandı.
