ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), Goldman Sachs, Bank of America ve JP Morgan’a swap raporlama hataları ve diğer ihlallerle ilgili suçlamaları çözmek için toplam 50 milyon doların üzerinde ödeme yapmalarını emretti.
CFTC’den yapılan açıklamada JP Morgan, Bank of America ve Goldman Sachs’ın sırasıyla 15 milyon dolar, 8 milyon dolar ve 30 milyon dolar sivil para cezası ödeyeceği belirtildi.
Komisyon, Goldman Sachs’ın çok çeşitli swap dealer faaliyetlerini özenle denetlemediği ve “swap veri raporlamasına ilişkin benzeri görülmemiş başarısızlıklar” nedeniyle cezalandırıldığını söyledi.
Cuma günü açıklanan karar, Goldman Sachs’ın yazılı bir iyileştirme planı geliştirmek için adımlar atmasını ve iyileştirme planı hakkında tavsiyelerde bulunmak ve değerlendirmek üzere bir danışman tutmasını da içeriyor.
Komisyon, JP Morgan’ın swap raporlamasıyla ilgili ihlaller nedeniyle para cezasına çarptırıldığını, Bank of America’nın ise “swap raporlamasını özenle denetlemediği ve swap raporlama yükümlülüklerine uymadığı” için cezalandırıldığını ekledi.
Komisyon, kararında her üç bankanın da düzenleyicilerle “önemli ölçüde işbirliği” yaptığını ve işbirliğinin sivil para cezalarının azaltılmasıyla sonuçlandığını belirtti.
Kararların etkisi
Bu kararlar, swap piyasalarının düzenlenmesine yönelik CFTC’nin çabalarının bir parçası. Swaplar, iki taraf arasında bir varlığın veya riskin değiş tokuş edildiği türev ürünlerdir. Swaplar, türev piyasalarının önemli bir bölümünü oluşturur ve finansal sistemde önemli bir rol oynarlar.
CFTC, swap piyasalarını daha şeffaf ve sorumlu hale getirmek için adımlar atıyor
Altın kurallar
Bu kararlar, finansal kurumların swap raporlama yükümlülüklerine uyması gerektiği konusunda bir hatırlatma niteliğindedir. Finansal kurumlar, swap raporlama yükümlülüklerini yerine getirmek için gerekli kontrolleri ve prosedürleri uygulamalıdır. Finansal kurumların swap raporlama yükümlülüklerini yerine getirmemesi, düzenleyici yaptırımlara neden olabilir.
