SEC’den yapฤฑlan aรงฤฑklamada, 11 Wall Street ลirketi iรงin “firmalarฤฑn ve รงalฤฑลanlarฤฑnฤฑn elektronik iletiลimi sรผrdรผrme ve muhafaza etme konusundaki uzun sรผredir devam eden baลarฤฑsฤฑzlฤฑklarฤฑ” nedeniyle suรงlamada bulunulduฤu bildirildi.
ลirketlerin, federal menkul kฤฑymetler yasalarฤฑnฤฑn kayฤฑt tutma hรผkรผmlerini ihlal ettiklerine yรถnelik SEC suรงlamasฤฑnฤฑ kabul ettikleri belirtilen aรงฤฑklamada, firmalarฤฑn toplam 289 milyon dolar ceza รถdeyeceฤi ve bu konuda prosedรผrlerinde iyileลtirmeler uygulamaya baลladฤฑklarฤฑ ifade edildi.
Aรงฤฑklamada, Wells Fargo Securities’in Wells Fargo Clearing Services ve Wells Fargo Advisors Financial Network ile beraber 125 milyon dolar ceza รถdemeyi kabul ettiฤi, BNP Paribas Securities ile SG Americas Securities’in 35’er milyon dolar รถdeyeceฤi belirtildi.
Bu kapsamda ceza รถdemeyi kabul eden diฤer Wall Street ลirketleri, BMO Capital Markets, Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities ve SMBC Nikko Securities America olarak sฤฑralandฤฑ.
