SPK, yapฤฑlan incelemeler sonucunda Invest-AZ Yatฤฑrฤฑm Menkul Deฤerler’e 7 ayrฤฑ usulsรผzlรผkten 1 milyon 856 bin 538 liralฤฑk idari para cezasฤฑ kesti
SPK bรผlteninde yer alan bilgilere gรถre ลirkete, Sermaye Piyasasฤฑ Kanunu’nun toplamda 7 maddesini ihlal ettiฤi belirlenen eylemlerinden รถtรผrรผ yรผklรผ miktarda ceza kesildi
Tespit edilen usulsรผzlรผklere gรถre Invest-AZ;
– ลikayet konusu kaldฤฑraรงlฤฑ alฤฑm satฤฑm iลleminde, fiyat ve alฤฑm satฤฑm fiyat farkฤฑnฤฑn piyasa koลullarฤฑ ile uyumlu olmamasฤฑ nedeniyle 100 bin lira,
– Organizasyon yapฤฑsฤฑnda, teftiล ve iรง kontrol birimlerinde mรผnhasฤฑr olarak personel istihdam edilmemesi nedeniyle 100 bin lira,
– Dฤฑลarฤฑdan hizmet alฤฑmฤฑna iliลkin uygulamalarda mevzuatta belirlenen esaslara ve dรผzenlemelere riayet edilmediฤi tespiti รผzerine 478 bin 846 lira,
– Yurt dฤฑลฤฑnda yerleลik kuruluลlar lehine tanฤฑtฤฑm/pazarlama yapฤฑlmasฤฑ nedeniyle 478 bin 846 lira,
– Bilgi ฤฐลlem Altyapฤฑsฤฑna ฤฐliลkin ฤฐlkelerโin eriลim kontrolรผ, bilgi iลlem altyapฤฑsฤฑ yรถnetimi, kayฤฑtlarฤฑn tutulmasฤฑ, saklanmasฤฑ ve yedeklenmesi, sฤฑzma testi baลlฤฑklarฤฑnda yer verilen hususlara aykฤฑrฤฑlฤฑk teลkil eden uygulamalar sebebiyle 478 bin 846 lira,
– Elektronik iลlem platformundaki bazฤฑ kayฤฑtlarฤฑn muhasebe kayฤฑtlarฤฑnda yer almamasฤฑ ve inceleme konusu mรผลterilerin bakiye bilgilerinin ฤฐstanbul Takas ve Saklama Bankasฤฑ A.ล.โye bildirilmediฤinin belirlenmesi sebebiyle 100 bin lira,
– Kaldฤฑraรงlฤฑ alฤฑm satฤฑm iลlemleri ile ilgili olarak reklam, tanฤฑtฤฑm, pazarlama, analiz desteฤi gibi faaliyetler de dรขhil olmak รผzere; yatฤฑrฤฑmcฤฑlarla sรถzlรผ ve her tรผrlรผ elektronik ortamdaki iletiลimlerin saklanmamasฤฑ nedeniyle de 100 bin lira ceza รถdeyecek.
Kurul kararฤฑna gรถre Invest-AZ, tespit edilen 7 usulsรผz eylem nedeniyle toplam 1 milyon 836 bin 538 lira idari para cezasฤฑ รถdeyecek.
Iลฤฑk Menkul Deฤerler’e de ceza
Sermaye Piyasasฤฑ Kurulu (SPK) Iลฤฑk Menkul Deฤerler A.ล. hakkฤฑnda yapฤฑlan inceleme sonucunda idari para cezasฤฑ uygulanmasฤฑna karar verdi.
SPK bรผlteninde yer alan bilgilere gรถre, ลikayet konusu kaldฤฑraรงlฤฑ alฤฑm satฤฑm iลleminde, fiyat ve alฤฑm satฤฑm fiyat farkฤฑnฤฑn piyasa koลullarฤฑ ile uyumlu olmamasฤฑ sebebiyle Iลฤฑk Menkul Deฤerler 27 bin 47 lira idari para cezasฤฑ รถdeyecek.
