SPK, GCM Menkul Kıymetler, INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler ve ATIG Yatırım Menkul Değerler’e idari para cezası uygulanmasına karar verdi. Bültende yer alan konu ile ilgili SPK kararı şu şekilde:
GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası uyarınca 26.049 TL,
INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası gereğince 52.098 TL
ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda ise Müşteri ile imzalanmış bir yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi bulunmadan yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunulması nedeniyle Mülga Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 13 üncü maddesi uyarınca 24.672 TL
idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
Ayrıca Karsu Tekstil Sanayii ve Ticaret A.Ş. (KRTEK) hissesi ile ilgili olarak Deniz Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ‘ye Müşteri IP (Internet Protocol) bilgilerinin mevzuata uygun olarak tutulmaması nedeniyle Seri: V, No: 6 Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Tebliği’nin 9 uncu maddesinin ikinci fıkrası gereğince 22.407 TL idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.
