Tera Menkul’e idari para cezası

SPK Haftalık Bülteni yayımlandı. Bültene göre, Arsan Tekstil Ticaret ve Sanayi A.Ş. (ARSAN) pay piyasasında 24.09.2014-10.03.2015 döneminde gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda,

Tera Menkul Değerler A.Ş.’ye Ankara irtibat bürosunda 26.09.2014 ve 16.02.2015 tarihlerinde tutulması gereken emir iletimine ilişkin ses kayıtlarının tutulmaması nedeniyle Mülga Seri:V No:6 sayılı Aracılık Faaliyetlerinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in “Müşteri emirlerinin alınması ve izlenmesi” başlıklı 9 uncu maddesinin ikinci fıkrası ve III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in “Müşteri emirleri başlıklı” 8 inci maddesinin ikinci fıkrası uyarnca 47.079 TL  idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

Murat Ali Oral

Tüm Yazıları

İstanbul Üniversitesi İngilizce İşletme Fakültesi'ni bitirdi. Çeşitli kurumlara bağlı olarak emtia ve özellikle altın piyasalarında trader ve danışmanlık yaptı. Medya sektöründe (Matriks, BloombergHT vb) uzun yıllar çeşitli pozisyonlarda çalıştı.