SPK, Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) ve Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda idari para cezasının uygulanmasına karar verdi. SPK Haftalık Bülten’de yer alan idari para cezalarının detayları şöyle;
a) Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Çerçeve sözleşmede belirlenmesi gereken unsurlara yer verilmemesi nedeniyle Seri:V, No:125 sayılı “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 6 ncı maddesi gereğince 22.407 TL idari para cezasının uygulanmasına karar verildi.
b) Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Aracı Kurum personelinin izinsiz yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunması nedeniyle Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesi gereğince 22.407 TL
Aracı Kurum personelinin yatırımcının hak ve menfaatine aykırı olacak şekilde işlem yapması nedeniyle ise Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58 inci maddesi birinci fıkrasının (l) bendi gereğince 22.407 idari para cezalarının uygulanmasına karar verildi.
